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强化法律风险防范,坚定依法治企之路

四川省188宝金博备用网址集团有限责任公司
  四川省188宝金博备用网址集团有限责任公司(“川铁集团”)的前身为四川省地方188宝金博备用网址局,2006年12月整体改制成为省级国有大型独资公司。自改制以来,川铁集团认真学习贯彻国家法律法规和上级各项规定,坚持以科学发展观为指导,以“依法经营、防范风险、维护权益”为宗旨,切实从转变思想观念、健全组织机构、加强宣传教育、注重事前控制、依法诉讼维权等方面规范日常生产经营管理,努力探索集团法律风险控制管理模式,不断完善法律风险防范制度,法律风险控制能力明显增强;依法经营决策机制有效建立,法律管理效率与公司经营管理水平、发展效益同步提升,依法治企得到了较好的贯彻落实,保障了企业持续、健康、快速发展。

一、健全机构,充实人员,从组织上保障企业法律风险的防范

  川铁集团领导班子高度重视法律事务工作。集团改制后,加强了法律事务机构建设和法律事务工作人员的储备工作,集团明确了资产管理部全面负责法律事务工作,并配备了2名具有国家法律职业资格、企业法律顾问资格的专业人员专职负责法律事务管理。各权属单位也按照集团要求,明确了职能部门和专(兼)职人员,做到从集团到各权属单位法律事务工作衔接顺畅,运转高效。目前,川铁集团正根据铁投集团法律事务工作要求,按计划推进总法律顾问制度的建立和“六五”普法、依法治企工作的有序推进,188宝金博官网董事长亲自担任“六五”普法和依法治企工作领导小组组长,分管副总经理直接负责抓落实。同时,除发挥集团自身法律事务机构和人员队伍优势外,还外聘律师事务所作为集团的常年法律顾问单位,整合资源、优势互补,为集团和各权属单位获得优质高效的法律服务提供了组织和人员保障。

二、强化法制宣传教育,从意识观念上保障企业法律风险的防范

  川铁集团紧紧围绕“依法治企”的工作思路,以“五五”、“六五”普法为契机,以“知法为服务、懂法提效益、用法争创先”为主题深入开展法制宣传教育。法制工作做到了与日常生产经营工作同安排、同部署、同检查、同考评。构建法律知识“学习交流平台”, 建立集团党委中心组学法制度,通过“送出去、请进来”,充分利用上级举行的法律业务培训、专家授课、发放法律知识读本,企业内网、0A办公平台、展板橱窗、《四川188宝金博备用网址》杂志等媒介加强法制宣传教育。集团建立、健全普及性和适用性相结合的培训机制,结合业务与岗位实际需要,对中层及以上管理人员,重要领域、重点岗位的工作人员,加大《公司法》、《国有资产法》、《合同法》、《劳动法》、《安全生产法》、《担保法》等法律法规知识的培训力度。同时,各权属单位还通过法制宣传进车间、进工地、进项目,基层班组会议学习、张贴画报,188宝金博备用网址沿线发放法律法规宣传传单等形式,将法制宣传工作与运输生产、安全作业、劳动用工、施工建设等有机结合起来,做到了宣传无处不在,提升了各级人员学法、知法、守法、用法和依法治企的能力,为提高全员法律意识,构建和谐企业文化奠定了基础。

三、建立健全长效机制,从制度上保障企业法律风险的有效防范

  为加强对企业法律风险控制和管理,提高法律风险控制的前瞻性、主动性、计划性和时效性,川铁集团将法律风险控制管理分为风险预警、风险评估、风险化解三个流程进行管理。同时,实行法律管理与财务管理、审计管理、纪检监察管理有机结合,从根本上实现了由被动化解向主动预防风险转变,形成了风险控制系统,降低了风险产生的可能,减少了法律风险对企业造成的损失。

  一是风险预警流程。根据法律风险程度的高低,发生概率的大小,并结合企业自身实际,制定法律风险预警方案,尽早识别和消除风险根源。同时建立了重大决策、经营行为的事前法律论证制度。明确规定由资产管理部对法律风险发展变化情况进行动态跟踪、研究,及时提出书面预警意见,根据发展态势调整预警方案,防范潜在风险。

  二是风险评估流程。188宝金博官网根据法律风险防范的新情况、新问题对法律风险预警和化解管理过程进行定期不定期的评估,及时发现法律事件所面临的威胁、存在的弱点、造成的影响和风险控制管理工作中存在的不足和问题,及时调整改进188宝金博官网风险控制制度和流程,实现法律风险控制的动态系统管理。

  三是风险化解流程。在对188宝金博官网法律风险进行分析评估的基础上,从制度、职责、人员和措施等明确处理程序,进一步将法律风险的防范落到实处。对由企业法律风险转化成的现实问题,根据风险程度选择正确的风险处理预案,采取适当的方式,以有效化解法律风险,减少损失。

  为建立188宝金博官网法律风险防范长效机制,188宝金博官网于2011年制定了五年法制规划方案,明确提出“到2015年底,集团法制工作机制完善,‘三项审查’达到100%,杜绝因违法经营发生新的重大法律纠纷案件”。同时制定了《集团法律事务管理办法》、《重大决策法律论证管理办法》、《合同管理办法》、《法人授权管理办法》等相关配套制度共六个。完善了集团法律风险防范“四个体系”:一是合同风险防范管理体系。在合同起草环节力求主动权、审核环节把好法律关、签订环节严格审批流程、履行环节实行动态跟踪。强化合同证据保管、正确适用合同担保,有效降低了合同法律风险。二是招投标管理体系。明确了在招标组织、招标文件的审查、开标和评标、中标合同的签订等方面法律顾问全过程参与,严格控制程序和审查把关,杜绝违法违规的法律风险。三是国有资产管理体系。在国有资产的转让处置中严格程序,原则采取公开进场交易方式;在物资设备的配置、使用、管理和报废中引入竞争性谈判或招投标机制;减少对外抵押担保,对权属单位实行担保限额管理,严控法律风险。四是法律纠纷管理体系。建立纠纷预警、诉讼申报、风险代理、案件会审等制度,在证据提交、应对策略、诉讼技巧上加强与法律顾问单位的沟通协调,及时解决集团可能发生或已经发生的法律纠纷,减少法律风险和经济损失。

四、建立健全“三防”工作方案,从措施上保障企业法律风险的有效防范

  企业法律风险的防范如何从事后补救型向事前防范型转变、从咨询服务型向审核把关型转变、从具体事务型向参谋助手型转变、从封闭被动型向开放互动性转变,全面提升企业风险防范和控制的综合管理能力,是当前乃至今后一段时期企业法律建设的永恒主题。所谓“三防”工作方案,就是对企业法律风险的“事前防范、事中控制、事后补救”的一个综合应对工作。

  “事前防范”,“事前”是重点,“防范”是核心。一个企业法律顾问,时刻扮演着“侦察员”、“哨兵”和“消防队长”的角色。只有头脑中牢固树立“警钟长鸣”的理念,全过程参与企业的经营和管理,审时度势跟踪和把握企业法律风险的动态发展,随时制定和实施应对方案,才不至于法律风险出现时显得被动慌乱,仓促出击,甚至光着膀子拼刺刀。要做到从容应对,时时掌握主动权,确实不是一件容易的事。一是利用参加党委会、董事会、经理办公会的机会,全面了解企业在重大决策、重点工作安排、重要资产处置、重要制度的制定出台等方面是否有违法违规的情况,如果有就及时提出具体的法律意见,供领导决策参考;二是深入基层广泛开展调查研究,及时掌握各单位潜在法律风险,发现问题能够即时整改纠正的当面提出意见并督促落实;复杂、疑难问题及时形成书面材料,以法律意见的形式呈报188宝金博官网主要领导;三是遇到涉诉案件,不论是原告或是被告,都要制定详尽的诉讼方案,给领导提供法律上的服务和当好参谋;四是把与企业经营有关的法律法规、典型案例整理复印,分送有管领导,当好他们的法律助手;五是凡涉及企业改制、重大投资等重大法律问题,我们都提前介入、全程参与、全程服务,把法律风险从源头上堵住。例如2012年集团实施的泸州公司与纳叙公司吸收合并和2013年连乐公司成立时,在制订可行性分析报告、起草合并协议、合资协议、章程、合并方案等大量的法律文书中,资产管理部的同志都将这项工作作为本部门一项重要工作来抓,除参与188宝金博官网领导关于泸纳合并和连乐项目的前期谈判协商外,还亲自起草和审查相关协议、纪要、方案共20余份。

  “事中控制”,主要是指法律风险已经出现,如何有效控制,防止损失的扩大。作为企业的法律顾问既不应怨天尤人,也不能简单处置。要充分运用娴熟的法律知识去应对,去化解,去控制。例如所属宜宾公司的一起路外伤事故中,伤者提出110万元的高额赔偿,经过我们审查,此次事故伤者为未成年人,其监护人监护职责履行不到位,且伤者为农村户口。经过多次协商谈判并给伤者家属宣讲法律知识,伤者家属才同意将赔偿金额降低到50万元。所属归连公司在与施工单位的一起合同纠纷案件在内江仲裁审理,申请金额140万元,我们了解情况后,及时介入,找出有力证据反驳对方观点,发现施工单位项目部在收款后未及时入账,经过多轮博弈,最后归连公司仅支付60万元,并且分期给付,有力的维护了188宝金博官网的合法权益。

  “事后补救”,就是大家常说的“亡羊补牢”。事后的补救,关键是如何补救,既不应消极等待、坐以待毙,也应感情冲动、盲目对恃,要理性分析,两害相遇取其轻,把经济损失降到最低点。例如所属铁建公司与某单位施工合同纠纷案中,案件经省高院终审结案,执行过程中法院冻结其银行账户200余万元,集团得到报告后,及时向省国资委汇报,同时协调省高院,经多方解释和澄清,省高院现已同意启动再审程序,解除冻结。

  川铁集团自改制以来,上下齐心,多措并举,依法治企工作取得了良好效果,集团本部“三项审查”率达到100%,企业法律风险控制制度基本健全,重大法律纠纷案件综合调处机制基本构建,历史遗留的重大法律纠纷案件得到基本解决,无新发生的诉讼纠纷案件,全集团案件纠纷率较改制前下降62%。川铁集团将始终坚持依法治企,继续强化风险防控,为川铁集团生产经营、扭亏增盈目标任务提供良好的法律保障服务,助推铁投集团实现“千亿企业”贡献力量。

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